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国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证           券投资基金发起式赓续基金                 更新招募证明书               （2024 年第一号）            基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司            基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                                                                 目               录 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                       重要教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    知足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月； 物测验、生物时间服务等细分领域。    （2）选样方法    当先，计较入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔除排行后    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取 前 50 名证券行动指数样本，样本数目不及则按实践数目纳入。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面领路本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 分研讨自身的风险承受才能，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出寥寂决策。投资东谈主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作管制风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以偏执他风险 等。   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在与基础钞票关连的风险、与钞票支合手 证券关连的风险、与专项策画管制关连的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来往机制关连的风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于存托凭证或遴聘 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才能及限制来往风险、 强制平仓风险等。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务，存在流动性风险、 信用风险和商场风险等风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程 被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程   《基金合同》收效满三年后基金赓续存续的，一语气 50 个办事日出现基金份 实践。 额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额合手有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能阻隔的不确定性 风险。   本基金为 ETF 赓续基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 投资于主见 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 赓续基金，通过投资于主见 ETF 追踪标的指数弘扬，投资者 投资于本基金濒临追踪纰缪控制未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份股 停牌等潜在风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管制东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、基金招募证明书、基金居品资 料概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本招募证明书照旧本基金托管东谈主复核。本次招募证明书更新事由为年度更 新。本招募证明书所载投资组合讲述为 2024 年 3 季度讲述，净值弘扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本讲述中财务数 据未经审计） 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                   第一部分       媒介   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管制办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制规     《公开召募证券投资基金运作相似第 2 号——基金中基金相似》、 定》”）、                             《公开募 集证券投资基金运作相似第 3 号——指数基金相似》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他关连法律法例章程以及《国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指 数证券投资基金发起式赓续基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其果然性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募证明书 所载明的而已央求召募的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募证明书内容 与基金合同有阻扰或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关连章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                   第二部分       释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金发起式赓续基金 金发起式赓续基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金托管条约》及对该托 管条约的任何有用更正和补充 式指数证券投资基金发起式赓续基金招募证明书》偏执更新 券投资基金发起式赓续基金基金居品而已概要》偏执更新 券投资基金发起式赓续基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其时常作念出的更正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁 布机关对其时常作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其时常作念出的更正     《流动性风险管制章程》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 管制章程》及颁布机关对其时常作念出的更正       《指数基金相似》：指《公开召募证券投资基金运作相似第 3 号——指数 基金相似》及颁布机关对其时常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关连法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主强项了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 限公司或接受国泰基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 怒放日 范基金管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同盲从 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指 基金管制东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并合手有一依期限的证券投资基金 管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不少 于3年 金份额合手有期限不少于 3 年的基金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额出动为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款格式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资格式 加上基金出动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金出动中转入 央求份额总和后的余额）进步上一怒放日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 据价值、银行进款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 指数 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，何况该 ETF 的投资主见 和本基金的投资主见访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基 金的主见 ETF 为国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金 的投资主见相似，精细追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化， 领受怒放式运作格式的基金，简称“赓续基金” 将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设基金代码，并分别 计较和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额合手有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来往的债券等 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 值的格式，将基金挽回投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待。如畴昔法律法例变动，基金管制东谈主在履行稳健程序后，可对 前述舞动订价机制的界说进行挽回 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                  第三部分       基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    称号：国泰基金管制有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    设立日历：1998 年 3 月 5 日    法定代表东谈主：周向勇    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    商量东谈主：辛怡    商量电话：（021）31089000，400-888-8688    股权结构：              鼓吹称号                    股权比例        中国建银投资有限办事公司                   60%            意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拔擢银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合转换办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转换办事小组办公室（国务院农村综合转换办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票管制有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 主任（主合手办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拔擢银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国拔擢银行江苏省分行办事，先后任职于策画处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国拔擢银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国拔擢银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国拔擢银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 策画部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管制有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管制商榷部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主合手办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   冯丽英，寥寂董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国拔擢银行 东谈主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管制有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国拔擢银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管制 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国拔擢银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管制有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管制有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老主见日历 2040 三年合手有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管制有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管制有限公司，历任信息时间部工程师、运营管制部总监助理、运营管制 部副总监，现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管制部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和钞票管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金 管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公司，历任 居品有策画部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 来往型怒放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件来往型怒放式指数证券投 资基金发起式赓续基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建来往型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 易型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金和国泰中证机床 来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金和国泰国 证绿色电力来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器来往型怒放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械开导 产业主题来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息时间翻新主题来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管制东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管制关连东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关连法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   郑有为：研究部副总监   三、基金管制东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额合手有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金管制东谈主承诺 建立健全里面控制轨制，遴选有用顺序，驻扎违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选有用顺序，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 家关连法律、法例及行业表率，憨厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪谋略；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特等损伤基金份额合手有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）推辞、过问、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、浪掷权利，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关连的来往行为；   （8）违抗证券来往场合业务国法，利用对敲、倒仓等技能支配商场价钱， 侵犯商场规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特等含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。 度，遴选有用顺序，驻扎违抗基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 从事关连的来往行为；   六、基金管制东谈主里面控制轨制   基金管制东谈主为防御和化解谋略运作中濒临的风险，保证谋略行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管制方法、操作程序与控制顺序，形成了 公司齐全的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和挽回，以顺应公司谋略行为的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司谋略运作正当合规，形成遵法谋略、表率运作的谋略理念；   （2）防御和化解风险，普及谋略管制效益，确保公司谋略的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，罢了公司合手续、沉稳、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的果然、准确、齐全、实时；   （4）难得公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应掩饰公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等通盘业务过程和业务才能。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体职工 必须勤奋难得里面控制轨制的有用实践。   （3）彼此寥寂和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此制约。里面控制的检 查评价部门必须寥寂于各业求实践部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面控制应根据公司谋略业务发展、新址品的开发、 金融翻新、法律法例以及商场环境的变化等实时挽回和完善，以保证里面控制的 有用性和蔼应性。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、实践、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上羁系，对重要业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋略管制方法裁减运作成本，普及 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德锤真金不怕火和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋略的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行领导，对公 司建立里面控制系统和支合手其有用性承担最终办事；公司谋略管制层对里面控制 进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制办事， 既彼此寥寂，又彼此衔接和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身谋略特色建立了包括各岗亭以主见办事制自控、关连部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激勉贬抑机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险控制程序和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风险控制经过，并在实践业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权圭臬和经过，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账管制，寥寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资 和来往、来往和计帐、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东谈主员的重复。重要 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理羁系。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变顺序，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和沟通机制，明确讲述机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，罢了自下而 上的实时讲述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究管制、投资决策和来往管制等轨制体系，以 罢了投资管制业务控制。   （11）公司制定例范的信息败露管制办法，不休优化完善机制经过，确保公 开败露信息的果然、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的有用 性，发现里面控制缺陷，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面控制轨制的实践情况，确保公司各项谋略管制行为的有用运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面控制轨制的败露果然、准确，并承诺基金管制 东谈主将根据商场变化和业务发展不休完善里面控制轨制，切实难得基金份额合手有东谈主 的正当权益。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时分：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：合手续谋略   二、基金托管东谈主开展钞票托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月取得中国证券监督管制委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管资历。当今，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、信赖策画、买卖银行 答理居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等种种钞票托管业 务，业务掩饰商场上通盘类型的资管机构和主流业务品种。限定 2024 年 10 月末， 钞票托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已成功托管货币型、搀和 型、债券型和指数型等种种公募基金 97 只，畛域达 2279 亿元。   三、基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管款式组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行稳健设立钞票托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的种种钞票托管业务的业务运行和管制办事，并与其他业务部门保合手寥寂。   我行高度嗜好托管业务发展，组建了能干钞票管制行业的“大师团队”服务 客户，当今配备从业东谈主员 67 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和妥洽钞票 托管部的关连办事；副总司理 1 东谈主，分担托管营销和运营办事；其他东谈主员 65 东谈主， 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销管制部、托管运营部、风险合规 部和业务支合手部。钞票托管团队东谈主员具有丰富的从业训导，东谈主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等种种型机构，具有塌实的专科表面学问和实战经 验。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控业务的 执业东谈主员 38 东谈主，均具有基金从业资历。   杭州银行采购了业内凡俗使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金计帐、投资监督和信息败露等功能，具备邃密的安全性、 沉稳性、怒放性和可彭胀性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、谋略层到操作 层，掩饰信用风险、商场风险、操作风险在内的全面风险管制体系，钞票托管部 也牢固缔造风险果断，遴选多样必要顺序防御和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确永别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督 和里面稽核监控等重要岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等 能斗争到基金来往数据的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权管制体系   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务管制办法》、《杭州银行钞票托管 业务运营实施笃定》，将授权管制连结于钞票托管业务的耐久，各岗亭业务东谈主员 均在章程授权范围内利用相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行钞票托管的业务数据偏执他重要数据逐日进行安全备份，依期将数 据齐全、果然、准确地转储到不可改造的介质上，并要求蚁集庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。钞票托管部关键岗亭东谈主员也领受双东谈主备份轨制。   （4）建立完备有用的济急顺序   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务运营实施笃定》、《杭州银行钞票 托管业务信息系统管制办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 务制定了专门的济急预案，对于种种突发事件、紧要事件或故障，依期开展济急 演练，测验济急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的守密机制   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管从业东谈主员管制实施笃定》，钞票托管部 配备寥寂的门禁系统，严格退却无关东谈主员插手钞票托管部办公区域，能斗争到基 金来往数据的岗亭东谈主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息加密传 递时间等技能来罢了风险控制。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行钞票托管部设立稽核监控岗，顺利对钞票托管部总司理负责，寥寂 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行钞票托管各项业务合 法合规、安全有用，切实履行托管东谈主职责。   四、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同偏执他关连章程，托管东谈主对基金的投资对象和范 围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付格式、基金管帐核算、基金 钞票估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以偏执他关连基金投资和运作 的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违抗法律法例和基金合同的行动，应实时以书 面体式文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，立即讲述中国证监会，同期， 文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金 管制东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他关连章程，或 者违抗基金合同约定的， 应当推辞实践，立即文书基金管制东谈主，并实时向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往程序照旧收效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金管制东谈主， 并实时向中国证监会讲述。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往程序照旧收效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金管制东谈主， 并实时向中国证监会讲述。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                   第五部分      关连服务机构     一、基金份额销售机构 序       机构称号                          机构信息 号                   地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20                   层     国泰基金管制有     限公司直销柜台                   传真：021-31081861      网址：www.gtfund.com                   电子来往网站：www.gtfund.com 登录网上来往页面       国泰基金        智高手机 APP 平台：iPhone 来往客户端、Android 来往                      “国泰基金”微信来往平台      电子来往平台                   电话：021-31089000      商量东谈主：赵刚     本基金的其他销售机构信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据关连法 律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。     二、登记机构     称号：国泰基金管制有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     法定代表东谈主：周向勇     商量东谈主：辛怡     传真：021-31081800     客户服务专线：400-888-8688，021-31089000     三、出具法律倡导书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼     负责东谈主：韩炯 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）    商量电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：早晨、丁媛    商量东谈主：丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特别普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    商量电话：021-23238888    传真：021-23238800    商量东谈主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他关连章程，并经中国证监会证监许可【2022】2566 号文《对于准予国泰 国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金注册的批 复》准予注册召募。   二、基金类别、运作格式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取格式的不同将基金份额分为 不同的类别。其中：   在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此出动业务，关连约定见届时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违抗法律法例章程、基金合同约定以及对基金份额 合手有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管制东谈主在履行稳健程序后不错增多 或挽回基金份额类别建设、挽回现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或 销售服务费率、变更收费格式或者住手现有基金份额类别的销售，或对基金份额 分类办法及国法进行挽回等，而无需召开基金份额合手有东谈主大会，但挽回实施前基 金管制东谈主需实时公告。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   三、基金份额的发售时分、发售格式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 关连公告以及基金管制东谈主网站，基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且合手有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有章程的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及计较公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：           认购金额（M）                认购费率            M﹤50 万元                0.80%            M≥100 万元           按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）    本基金领受金额认购的格式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的计较公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，计较公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，计较公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的计较公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）基金认购份额余额的处理格式    认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计较出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计较出：    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时分由基金管制东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关连公告。    投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关连业务办理国法。 构章程的格式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管制东谈主将认购无效 的款项退回。 笔认购央求单独计较。认购一承袭理不得拆除。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    投资东谈主单笔认购最低金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及来往级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。    基金管制东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或关连公告。    七、召募期利息的处理格式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、发起资金的认购    基金管制东谈主鼓吹资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 认购的基金份额合手有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管制 东谈主届时发布的公告。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）              第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2022 年 11 月 21 日稳健收效。自基金合同收效日起，本 基金管制东谈主稳健运行管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票畛域   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程被取消、改造或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程实践。   《基金合同》收效满三年后基金赓续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份 额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主 应当在依期讲述中赐与败露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金合同阻隔， 不需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管制东谈主 网站或其他关连文献。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管制 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往格式，投资东谈主不错通过上述 格式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关连公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他格式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往 所、深圳证券来往所的时时往翌日的来往时分，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特别情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时分进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 11 月 25 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或出动 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或出动价钱为下一怒放日该 类基金份额申购、赎回或出动的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 法则赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管制东谈主 必须在新国法运行实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在怒放日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。若资金在章程时老实未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。基金份额合手有东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。遇来往所或来往 商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主 及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时分相应顺 延。   基金管制东谈主应以来往时分收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购 或赎回央求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 有用性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他格式查询央求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 构如实接收到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求果然 认时分进行挽回，并必须在挽回实施日前按照《信息败露办法》的关连章程在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及来往级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额合手有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须一皆赎回。 各销售机构对基金来往账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见关连公告。 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述顺序对基金畛域赐与控 制。具体见基金管制东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在挽回实施前依照《信息败露办法》的关连规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）               申购费率            M﹤50 万元                1.00%            M≥100 万元           按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对合手续合手有期长于或即是 7 日的基金份额合手有东谈主不收取赎回费。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额合手续合手有期（Y）               赎回费率               Y﹤7 日                 1.50%               Y≥7 日                 0.00%   （注：赎回份额合手续合手有期的计较，以该份额在登记机构的登记日运行计 算。） 应于新的费率或收费格式实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照关连法律法例以及 监管部门、自律国法的章程。 性不利影响及不违抗基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金合手续营销计 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 划，依期和不依期地开展基金合手续营销行为。在基金合手续营销行为期间，基金管 理东谈主不错按关连监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主稳健调低基金销售费 用。    七、申购份额与赎回金额的计较格式    （1）A 类申购份额的计较格式如下：    本基金 A 类基金份额领受金额申购的格式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类申购份额的计较格式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的合手续合手有期为 5 日， 对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×1.50%＝180.00 元   净赎回金额＝12,000.00－180.00＝11,82.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的合手续合手有期为 5 日，对 应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为 11,820.00 元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的合手续合手有期为 60 日， 对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为： 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的合手续合手有期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为 12,000.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经 履行稳健程序，不错稳健蔓延计较或公告。畴昔若商场情况发生变化，或主见 ETF 净值计较和发布时分发生变化，或实践需要，经中国证监会允许，本基金可 相应挽回基金份额净值计较和公告时分或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 导致基金管制东谈主无法计较当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据关连章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金管制东谈主不错遴选比例证明等格式对该投 资东谈主的申购央求进行限制，基金管制东谈主有权推辞该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求或降速 支付赎回款项： 基金份额合手有东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 导致基金管制东谈主无法计较当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 管制东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时时运行。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额合手有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理格式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 出动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金出动中转入央求份额 总和后的余额）进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才能支付基金份额合手有东谈主的全部赎回 央求时，按时时赎回程序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主合计支付基金份额合手有东谈主的赎回央求有 艰巨或合计因支付基金份额合手有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额合手有东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下 一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额合手有东谈主在 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 提交赎回央求时未作明确遴聘，基金份额合手有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东谈主进步上一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额合手有东谈主当日赎回央求进步 上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回央求；对 于该基金份额合手有东谈主当日赎回央求未进步 20%的部分，不错根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定格式与其他基金份额合手有东谈主的赎回申 请一并办理。即当基金管制东谈主合计有才能支付该基金份额合手有东谈主当日赎回央求未 进步 20%的部分以偏执他基金份额合手有东谈主的赎回央求时，按时时赎回程序实践； 当基金管制东谈主合计支付该基金份额合手有东谈主当日赎回央求未进步 20%的部分偏执 他基金份额合手有东谈主的赎回央求有艰巨或合计因支付该等赎回央求而进行的财产 变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。缓期 的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金 份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额合手有东谈主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管制东谈主网站等格式在 3 个往翌日内文书基金份额合手有东谈主，证明关连处理方法， 并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日种种基金份额的基金 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关连章程，最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头怒放申购 或赎回的时分，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十二、基金出动   基金管制东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 关连国法由基金管制东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响且条件具备的情 况下，基金管制东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会认同的来往场合或者交 易格式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金管制东谈主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额合手有东谈主归天，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连而已，对于合适条件的非来往过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资策画   基金管制东谈主不错为投资东谈专揽理依期定额投资策画，具体国法由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所章程的依期定 额投资策画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的章程或关连公告。   十九、如关连法律法例允许基金管制东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东谈主可制定 和实施相应的业务国法。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                第九部分     基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地罢了投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点 政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可出动债券（含分离来往可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支合手 证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东谈主在履行稳健程序后，不错相应挽回本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的赓续基金，以主见 ETF 行动其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的管制。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为 更好地罢了投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 支合手证券、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据商场的实践情况，稳健挽回基金钞票在种种钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在时时商场情况下，本基金力图净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不进步 0.35%，年追踪纰缪不进步 4%。如因指数编制国法挽回 或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪进步上述范围，基金管制东谈主应遴选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的两种格式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他格式申购赎回主见 ETF。   （2）二级商场格式：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的来往。   在投资运作过程中，本基金将在综合研讨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级商场申购赎回的格式或二级商场买卖的格式投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或来往模式进行了变更或挽回，本基金也将作相应 的变更或挽回。   （1）股票组合构建方法   本基金不错顺利投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要遴选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应挽回。在 特别情况下，本基金将遴聘其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股耐久停牌；3）其他对本基金管制东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的挽回   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的挽回而进 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 行相应的依期追踪挽回。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和挽回，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出挽回的，基金管制东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策程序后实时对关连成份股进行挽回。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   为更好罢了投资主见、追踪标的指数，本基金可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，普及基金钞票的投资收益。本基金将 密切护理国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，估量畴昔利率变动走 势，从上至下地确定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券遴聘方法 构建债券投资组合。   为更好罢了投资主见、追踪标的指数，本基金可投资于可出动债券和可交换 债券。可出动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有 抗争下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可出动债券和可交换 债券要求和标的公司基本面进行长远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值 分析，投资具有较高安全角落和邃密流动性的可出动债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行要求、支合手钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、 来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，裁减股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金畛域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资畛域。本基金管制东谈主将充分研讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，普及基金的投资收益。   为更好罢了投资主见，在加强风险防御并盲从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 相应挽回和更新关连投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支合手证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得进步基金钞票净值的   （5）本基金合手有的合并（指合并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券畛域的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支合手 证券，不得进步其种种钞票支合手证券猜测畛域的 10%； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，若是其信用等级着落、不再合适投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金若参与股指期货来往，应当盲从下列要求： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不得进步上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 素甚至基金投资不合适上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值猜测不得进步本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之 外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境 内上市来往的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金畛域变动、标的指数成份股挽回、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金管制东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不合适上述第（1）项章程投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个往翌日内进行挽回。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数 成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场来往停牌等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比 例的，基金管制东谈主应当在关连证券可来往的 10 个往翌日内进行挽回，但中国证 监会章程的特别情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   为难得基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、支配证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践 控制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防御利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实践。关连来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为国证疫苗与生物科技指数。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议贬责 决策，如更换基金标的指数、出动运作格式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主 利益优先原则支合手基金投资运作。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：国证疫苗与生物科技指数收益率*95%+银行活期 进款利率（税后）*5%。   本基金通过主要投资于主见 ETF，精细追踪标的指数。因此，该指数梗概较 好地反馈本基金的投资策略，梗概较为客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应挽回，由基金管制东谈主根 据标的指数变更情形履行稳健程序并进行公告。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 赓续基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的赓续基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会；若届时本 基金管制东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着难得投资者 正当权益的原则，在履行稳健程序后，录取其他合适的指数行动标的指数。相应 地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金管制东谈主另行公告。 管制东谈主相似的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金在履行稳健程序后相应变更标的指数且 赓续投资于该主见 ETF。   八、基金管制东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 章程。      十、基金投资组合讲述      本基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲述所载而已不存在伪善记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本讲述所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号            款式              金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                                -            - 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）           其中：债券                              406,707.26              4.20                钞票支合手证券                                  -                -           其中：买断式回购的买入返售                                                        -                -           金融钞票                                                               占基金资 序                   基金   运作方            基金称号                        管制东谈主      公允价值          产净值比 号                   类型    式                                                               例（%）          国泰国证疫苗与                          来往型          生物科技来往型    股票                国泰基金管     9,019,573.          怒放式指数证券     型                理有限公司             36                          (ETF)            投资基金          本基金本讲述期末未合手有股票。 细          本基金本讲述期末未合手有股票。                                                            占基金钞票净值  序号               债券品种                公允价值(元)                                                              比例(％) 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）           其中：策略性金融债                             -               - 细                                                           占基金钞票净  序号       债券代码      债券称号       数目（张）        公允价值(元)                                                           值比例（％） 券投资明细         本基金本讲述期末未合手有钞票支合手证券。 明细         本基金本讲述期末未合手有贵金属。 细         本基金本讲述期末未合手有权证。         本基金本讲述期内未投资股指期货。         本基金本讲述期内未投资国债期货。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （1）本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在讲述编制日前一年受到公开申斥、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。   （3）其他钞票组成  序号          称号                 金额(元)   （4）讲述期末合手有的处于转股期的可出动债券明细   本基金本讲述期末未合手有可出动债券。   （5）讲述期末前十名股票中存在通顺受限情况的证明   本基金本讲述期末未合手有股票。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                     第十部分        基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。   基金管制东谈主依照信守职守、憨厚信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                                                 事迹比                                       事迹比                               净值增               较基准                     净值增               较基准       阶段                      长率标               收益率     ①－③      ②－④                     长率①               收益率                               准差②               圭臬差                                         ③                                                  ④                     -41.20%   1.25%   -45.37%   1.32%   4.17%    -0.07%                                                 事迹比                                       事迹比                               净值增               较基准                     净值增               较基准       阶段                      长率标               收益率     ①－③      ②－④                     长率①               收益率                               准差②               圭臬差                                         ③                                                  ④                     -41.22%   1.26%   -42.01%   1.31%   0.79%    -0.05%   注：本基金的基金合同收效日为 2022 年 11 月 21 日。自 2022 年 11 月 28 日 起计较并证明 C 类基金的申购份额。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）               第十一部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、种种有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相寥寂。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）              第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来往场合的往翌日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支合手证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关连章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近往翌日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往翌日的报价不成果然反馈公允价值的，打法报价进行挽回，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批合手有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值挽回对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行挽回并确定公允价值。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   四、估值方法   本基金合手有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。 如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 挽回最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）来往所上市来往的可出动债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。 来往所商场挂牌转让的钞票支合手证券，领受估值时间确定公允价值；在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经挽回的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法商场报价进行挽回以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时间确定 其公允价值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时间确定公允价值，在 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   合手有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 确保基金估值的公谈性。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分难得基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关连法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值程序 额净值是按照每个办事日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有章程的，从 其章程。   基金管制东谈主于每个办事日计较基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的顺序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值纰缪，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的办事东谈主应当对由于该估值纰缪遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰缪办事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪办事方承担； 由于估值纰缪办事方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主变成损失的，由估 值纰缪办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值纰缪办事方照旧积极妥洽，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰缪办事方打法更正的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值纰缪已得 到更正。   （2）估值纰缪的办事方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值纰缪的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰缪办事方仍打法估值纰缪负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不当 得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值纰缪办事方。   （4）估值纰缪挽回领受尽量复原至假设未发生估值纰缪的正确情形的格式。   估值纰缪被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰缪发生 的原因确定估值纰缪的办事方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪变成的损失 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的顺序驻扎损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和种种别基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个怒放日来往收尾后计较当日的基金钞票净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明 后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特别情况的处理 所变成的纰缪不行动基金钞票估值纰缪处理。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 构、进款银行等级三方机构发送的数据纰缪或者由于其他不可抗力等，基金管制 东谈主和基金托管东谈主诚然照旧遴选必要、稳健、合理的顺序进行查验，但未能发现错 误的，由此变成的基金钞票估值纰缪，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的顺序松开或摒除由此变成的影 响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第十三部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权； 金进行收益分派，具体分派决策以公告为准；若《基金合同》收效不悦 3 个月可 不进行收益分派； 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派格式是现金分红；   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情挽回以上基金收益分派原则，此项挽回不需要召开基金份额合手有东谈主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派格式等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主自行 承担。当基金份额合手有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付格式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管制费。在经常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在经常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送 C 类基金份额的销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应条约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关连章程编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）             第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》偏执他关连章程。关连法律法例对于信息 败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时分和格式查阅或者复制公开败露的信 息而已。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东谈主民币 元。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的国法及具体程序，证明基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载 在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品而已概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 而已概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品而已概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品而已概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于章程媒介上。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将证明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓吹合手有的基金份额、承诺合手有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站败露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的种种别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较格式及关连申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金管制东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别败露基金管制东谈主、基 金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓吹合手有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践控制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； 格式和费率发生变更； 办事日、45 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的消 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开走漏。   （九）计帐讲述   《基金合同》阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小组 应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊 上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支合手证券的关连公告   若本基金投资钞票支合手证券，基金管制东谈主应在本基金中期讲述及年度讲述中 败露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述 期内通盘的钞票支合手证券明细。   若本基金投资钞票支合手证券，基金管制东谈主应在本基金季度讲述中败露其合手有 的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十二）投资股指期货的关连公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 依期讲述和招募证明书（更新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资策略、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资策略和投资主见等。   （十三）基金投资主见 ETF 的关连公告   本基金在依期讲述和招募证明书（更新）中应设立专门章节败露所合手主见 ETF 的关连情况并揭示关连风险： 管制费、托管费等，在招募证明书（更新）中列明计较方法并例如证明； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 并、阻隔基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借来往的关连公告   若本基金参与融资，基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募证明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等。   若本基金参与转融通证券出借来往，基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等依期讲述等文献中败露基金参与转融通证券出借来往的情况，并就报 告期内发生的要紧关联来往事项作念详实证明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息败露，详见招募证明书的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 败露内容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期讲述、更新的招募证明书、基金居品而已概要、基金计帐讲述 等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的果然、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，然而其他大家媒介不得早于章程媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关连信 息： 业时； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购策略。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求进步前一怒放日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户钞票为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的挽回，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主打法主袋账户钞票进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原来往等格式复原流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，遴选将特定钞票赐与处置变现等格式， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   基金管制东谈主应当在阻隔侧袋机制后实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露格式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期讲述中败露讲述期内特定资 产处置进展情况，败露讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行动特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡顺利援用法律法例或监管国法的 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳健程序后，可顺利对本部老实容进行修改、挽回和补充， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）                第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、策略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化主见及幅度的预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展策略，收支口贸易策略等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将顺利影响上市公司的谋略、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行景况的顺利反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东谈主实践收益水平着落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司谋略风 险、信用风险等。 术、竞争、管制、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的 风险。 行东谈主出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级着落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作管制风险 判断等主不雅因素会影响其对关连信息和经济景色、证券价钱走势的判断，从而影 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 响基金收益水平。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的飘动和纰缪而产生的风险。 规操作、诓骗行动等原因变成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，遵照基金份额合手有东谈主 利益优先原则，本基金管制东谈主将合理控制基金份额合手有东谈主蚁集度，审慎证明申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述顺序对基金畛域赐与控 制。具体见基金管制东谈主关连公告。 确保基金估值的公谈性。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回款项。   教唆投资东谈主凝视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 策画。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有邃密流动性的 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 金融器具。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正 常情况下，其怒放日怒放申购赎回及二级商场上市来往的机制安排不错知足本基 金日常的投资管制需要及打法赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有商场 容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现才能的优质钞票。但在顶点的、特 殊的商场情况下，若所投资的商场广宽濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现才能及赎回款项支付才能。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例挽回导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法打法基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支合手担保比例的流动性风险。   基金管制东谈主将密切护理种种钞票及投资标的的来往活跃程度与价钱的一语气 特性况，评估种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态挽回，以知足基 金运作过程中的流动性要求，打法流动性风险。   （三）多数赎回情形下的流动性风险管制顺序   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 出动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金出动中转入央求份额 总和后的余额）进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。 基金份额合手有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额合手有东谈主当日赎回央求进步上 一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回央求；对于 该基金份额合手有东谈主当日赎回央求未进步 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 分缓期赎回”的约定格式与其他基金份额合手有东谈主的赎回央求一并办理。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得进步 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管制器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管制器具，对赎回申 请进行限定挽回，行动特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的提拔顺序，备用 的流动性风险管制器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“多数赎回的情形及处理格式”，详实了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金管制东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理格式”，详实了解本基金缓期办理赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被缓期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详实了解本基金降速支付赎回款项的情形 及程序。   在此情形下，投资者接收赎回款项的时分将可能比时时情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或降速支付赎回款项，可能导致投资者 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 无法申购、赎回本基金或接收赎回款项的时分比时时情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制指当本基金遇到大额申购赎回时，通过 挽回基金份额净值的格式，将基金挽回投资组合的商场冲击成老实派给实践申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。当日参与申购、赎回首往的投资者存在 承担申购或者赎回产生的来往偏执他成本的风险。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有 效羁系并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额根据基金合同和招募证明 书的约定怒放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机 制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定钞票的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金依期讲述中败露讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户钞票为基准，不成反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   本基金为 ETF 赓续基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险 （例如主见 ETF 的管制风险、操作风险、基金份额二级商场来往价钱折溢价的 风险和时间风险等风险）可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的赓续基金，但不成保证本基金的弘扬与主见 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；   （2）投资管制格式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管制格式会导 致追踪指数的水平、时间技能、买入卖出的时机遴聘等的不同，会导致两只基金 的事迹有互异；   （3）基金畛域、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有互异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管制格式不同，基金 畛域也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于主见 ETF；   （4）现金比例及现金管制格式的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本 基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，合手有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主见 ETF 则莫得这项章程。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略景况、 投资东谈主姿色和来往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之挽回， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项挽回带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 基金可能因无法实时挽回投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出挽回的，基金管制东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策程序后实时对关连成份股进行挽回，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 停牌时可能濒临的风险（例如主见 ETF 基金份额二级商场来往价钱折溢价的风 险、追踪纰缪加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪纰缪控制未达约定主见：   （1）由于标的指数挽回成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合挽回中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时挽回投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管制费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才能，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因零落卖 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 空、对冲机制偏执他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制纰缪等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （8）在时时商场情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的 完全值不进步 0.35%，年追踪纰缪不进步 4%。如因标的指数编制国法挽回或其 他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪进步上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和难得，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管制和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议贬责决策，如更换基金标的 指数、出动运作格式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、出动运作格式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主 利益优先原则支合手基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与关连商场弘扬有在互异，影响投资收益。   （1）特定原始权益东谈主歇业风险、现金流估量风险等与基础钞票关连的风险；   （2）钞票支合手证券信用增级顺序关连风险、钞票支合手证券的利率风险、评 级风险等与钞票支合手证券关连的风险；   （3）管制东谈主爽约违纪风险、托管东谈主爽约违纪风险、专项策画账户管制风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项策画管制关连的风险；   （4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风 险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 损失风险。股指期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时老实补足保证金，按章程将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来往机制关连的风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于存托凭证或遴聘 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来往额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断虚伪或操作不当，会加大归天。   （2）担保才能及限制来往风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资资历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身支合手担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户来往受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资来往期间，若是不成按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后支合手担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时返璧出借证券、无 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 法实时支付权益补偿及关连用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅策略变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、来往敌手方爽约、业务国法挽回、信息时间不成时时运行等风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程 被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程   《基金合同》收效满三年后基金赓续存续的，一语气 50 个办事日出现基金份 实践。 额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额合手有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能阻隔的不确定性 风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性管制实施 相似（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并毋庸然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的互异，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实践运 作情况等当令挽回对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配测验，并须实时护理销 售机构对于本基金风险评级的挽回情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来往、诓骗行动等产生的违纪风险； 一定程度上影响办事的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 基金钞票的损失，影响基金收益水平； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第十九部分      基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连结的； 的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律倡导书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 低期限。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第二十部分      基金合同内容摘要   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关连章程，基金管制东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关连法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要顺序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关连法律、法例的前提下，制订和挽回关连基金认购、申购、 赎回、出动、依期定额投资和非来往过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关连章程，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略格式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寥寂，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的顺序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关连章程，履行信息败露及 讲述义务；   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 《基金合同》偏执他关连章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关连章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时分发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》章程的时分和格式，随时查阅到与基金关连的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关连而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （25）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关连章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并遴选必要顺序保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关连章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，寥寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连章程外，不得利用基金财 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金强项的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说 明基金管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管制东谈主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选 了稳健的顺序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连而已不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名 册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关连章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关连章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿办事，其补偿 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 办事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关连章程，基金份额合手有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托福代表出席主见 ETF 基金份额合手有 东谈主大会并对主见 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项利用表决权；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关连章程，基金份额合手有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息败露，实时利用权利和履行义务； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》阻隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的赓续基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手 有的本基金基金份额出席或者托福代表出席主见 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并 参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金 份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东谈主以主见 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份利用主见 ETF 的基金份额合手有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的寄赐与本基金的基金份额合手有 东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先罢职本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作格式；   （5）挽回基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金基金份额合手有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额合手有东谈主大会；   （12）单独或猜测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内挽回本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下变更收费格式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，增多或挽回基金份额类别建设，住手现有基金份额 类别的销售或挽回基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、登记机构、销售机构挽回关连基金认购、申购、赎回、出动、 收益分派、非来往过户、转托管等业务的国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集格式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书格式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决格式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信格式、寄予的公证机关偏执联 系格式和商量东谈主、表决倡导寄交的截止时分和收取格式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票遵循。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的格式 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会格式、通信开会格式或法律法例、监管 机构允许的其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他格式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面格式或基金合同约定的其他格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的格式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的格式收取基金份额合手有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额合手 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面格式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体格式在会议文书 中列明。 领受其他非现场格式或者以现场格式与非现场格式相结合的格式召开基金份额 合手有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信格式开会的程序进行。表决格式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额合手有东谈主也不错领受收集、电话或 其他格式进行表决，具体格式由会议召集东谈主确定并在会议文书中载明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的格式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主作 为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和商量格式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的格式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作格式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名格式进行投票表决。   遴选通信格式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字据讲解，不然提交合适会议文书中章程的证明基金份额合手有东谈主身份文献的 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 表决视为有用出席的基金份额合手有东谈主，口头合适会议文书章程的表决倡导视为有 效表决，表决倡导迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票格式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受 通信格式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和挽回，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连结的； 的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律倡导书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，难得基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港相等行政区、澳 门相等行政区及台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的格式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第二十一部分        托管条约内容摘要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限办事公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：合手续谋略   谋略范围：基金设立、基金业务管制及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时分：1996 年 9 月 25 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复199646 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：合手续谋略   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地罢了投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点 政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可出动债券（含分离来往可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支合手 证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东谈主在履行稳健程序后，不错相应挽回本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽回期限进行监督： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 该钞票支合手证券畛域的 10%； 益东谈主的种种钞票支合手证券，不得进步其种种钞票支合手证券猜测畛域的 10%； 基金合手有钞票支合手证券期间，若是其信用等级着落、不再合适投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   （1）本基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （2）本基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   （3）本基金在职何往翌日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金合手有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （5）本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往翌日基金钞票净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （1）出借证券钞票不得进步基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与出借业务的单只证券不得进步本基金合手有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （5）因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的 因素甚至基金投资不合适上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外 的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 上市来往的股票合并计较；   因证券/期货商场波动、基金畛域变动、标的指数成份股挽回、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金管制东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不合适上述第 1 项章程投资比例的，基金管制东谈主应 当在 20 个往翌日内进行挽回。除上述第 1、2、7、12、13、14 情形之外，因证 券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股挽回、标 的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基 金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东谈主 应当在关连证券可来往的 10 个往翌日内进行挽回，但中国证监会章程的特别情 形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （三）根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下 列行动： 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践 控制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防御利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实践。关连来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算格式。基金管制东谈主应严格 按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘来往敌手。基金托管东谈主监督基金 管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单和来往结算格式进行交 易。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来往 敌手名单及结算格式的，视为基金管制东谈主认同全商场来往敌手和全部结算格式。 基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算格式进行更新，新 名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进 行结算。如基金管制东谈主根据商场情况需要临时挽回银行间债券商场来往敌手名单 及结算格式的，应向基金托管东谈主证明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个办事 日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金管制东谈主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券商场的来往国法进行 来往，并负责贬责因来往敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 变成的相应法律办事及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 定的时分前仍未承担爽约办事偏执他关连法律办事的，基金管制东谈主不错对相应损 失先行赐与承担，然后再向关连来往敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与 配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的来往敌手或来往结算格式进 行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相 应损构怨办事。   （五）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 受限证券关连问题的文书》等关连法律法例章程。 市公司证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要紧音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等通顺受限证 券。 风险控制等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投资历调 和流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在关连轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 管东谈主提供合适法律法例要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占钞票净 值的比例、资金划付时分等。基金管制东谈主应保证上述信息的果然、齐全。 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金托管东谈主对基金管制东谈主遴聘进款银行进行监督 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否合适关连章程进行监督。如基金管 理东谈主未向基金托管东谈主提供合适条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投 资银行进款的来往敌手进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 银行进款业务账目及核算的果然、准确。 强项书面条约，明确两边在关连条约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、 督察等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东谈主的正当权益。 关连条约、账户而已、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等 的各项章程。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在遴聘进款银行时有违抗关连法律法例的章程 及基金合同、本条约的约定的行动，应实时以书面体式文书基金管制东谈主在 10 个 办事日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个办事日内 纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪 行动，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管制东谈主在 10 个办事日内纠正或拒 绝结算，若基金管制东谈主拒不实践变成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担相应责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当盲从审慎谋略原则， 配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务 经过，有用防御和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （八）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应 在章程时老实修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据而已和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往程序照旧收效的指示违抗法 律、行政法例和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监 会，同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管制东谈主 无方正情理，推辞、羁系对方根据本托管条约章程利用监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十三）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷 管帐师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额合手有东谈主大会审议。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金托管东谈主依照关连法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息败露等方面进行监督，侧袋机制的具体国法依照关连法律法 规的章程和基金合同的约定实践。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户、复核基金管制东谈主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约偏执他关连章程时，应实时以书面体式文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连而已以 供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和果然性，在章程时老实修起基金管制东谈主并 改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，推辞、羁系对方根据本条约章程利用监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 投资所需账户。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 金财产的齐全与寥寂。 两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走时用、刑事办事、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司 结算数据完成场内来往交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户难得费等费 用）。 确定到账日历，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金管制东谈主遴选顺序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向 关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应办事，但应赐与必 要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金管制东谈主寄予的登记机构开立并管制。 供方承诺的基金份额合手有期限合适《基金法》、                     《运作办法》等关连章程后，基金 管制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金资 金账户。验资讲述需对发起资金提供方偏执合手有份额进行专门证明。同期，基金 管制东谈主应遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出 具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金托管专户不办理通存通兑，不得 透支取现。不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金管制东谈主不得在 基金托管东谈主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。 基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户（户名以实践开立为准）。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限办事公司 的一级法东谈主计帐办事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的章程实践。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以本基金的口头央求并取得插手寰宇银行 间同行拆借商场的来往资历，并代表本基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的关连章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间商场债券的 结算。基金管制东谈主代表本基金强项寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （六）期货账户的开设和管制 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   基金托管东谈主与基金管制东谈主应依据关连期货来往所或期货公司的关连章程开 立和管制期货账户。   （七）其他账户的开立和管制 定，由两边协商开立。新账户按关连章程使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的关连有价凭证等的督察   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主合手有。有价凭证的购 买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用控制的钞票不承担督察办事。   （九）与基金财产关连的要紧合同的督察   与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 督察。除本条约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的 原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密格式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限不低 于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金管制东谈主保存。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时分及程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 值是按照每个办事日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金管制东谈主于每个办事日计较基金钞票净值及种种别基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，并按章程公告。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停 估值时除外。   基金管制东谈主每个办事日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值及种种基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定 对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支合手证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   （1）主见 ETF 的估值   本基金合手有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。 如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券来往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收 盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，挽回 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 最近来往市价，确定公允价钱； 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值； 来往所商场挂牌转让的钞票支合手证券，领受估值时间确定公允价值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经挽回的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打法商场报价进行挽回以证明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时间确定其 公允价值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程确定公允价值。   （4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）合并证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）进款的估值方法   合手有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利 息收入。   （7）因合手有股票而享有的配股权，领受估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律法例和行业协会的 关连章程进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票实践，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分难得基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关连法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的倡导，按照 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的误 差不行动基金钞票估值纰缪处理。   由于证券来往所、期货来往所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、 进款银行等级三方机构发送的数据纰缪或者由于其他不可抗力等，基金管制东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧遴选必要、稳健、合理的顺序进行查验，但未能发现纰缪的， 由此变成的基金钞票估值纰缪，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的顺序松开或摒除由此变成的影响。   （三）基金份额净值纰缪的处理格式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的顺序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值纰缪，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的办事东谈主应当对由于该估值纰缪遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰缪办事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪办事方承担； 由于估值纰缪办事方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主变成损失的，由估 值纰缪办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值纰缪办事方照旧积极妥洽，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰缪办事方打法更正的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值纰缪已得 到更正。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （2）估值纰缪的办事方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值纰缪的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰缪办事方仍打法估值纰缪负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不当 得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值纰缪办事方。   （4）估值纰缪挽回领受尽量复原至假设未发生估值纰缪的正确情形的格式。   估值纰缪被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰缪发生 的原因确定估值纰缪的办事方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的顺序驻扎损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号） 业时； 钞票价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门章程的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管制东谈主、基金 托管东谈主分别独连忙建设、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行挽回，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度讲述编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月 内完成年度讲述编制并公告。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （2）复核时分安排   基金管制东谈主在季度讲述完成当日，将关连讲述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。 基金管制东谈主在中期讲述完成当日，将关连讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基 金管制东谈主在年度讲述完成当日，将关连讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。   （八）如有需要，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东谈主名册的督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构 根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份 额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。如不成妥善督察，则 按关连法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管制东谈主应将关连而已 送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的果然性、准确性和齐全 性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。   七、争议贬责格式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，应经友好 协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚恳、勤苦、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，难得基金份额合手有东谈主 的正当权益。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统辖。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何阻扰。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续诚恳、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，难得基金份额 合手有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的关连章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐程序主要包括： 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律倡导书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份额合手有东谈主。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的最 低期限。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额合手有东谈主的服务     基金管制东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务款式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等格式提议商榷、建议、投诉等需 求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、商量基金管制东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述格式 商量基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面统一了本招募证明书。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）            第二十三部分       其他应败露事项            公告称号                 败露媒介       日历 国泰基金管制有限公司高等管制东谈主员变更公告          《中国证券报》    2024/3/27 国泰基金管制有限公司高等管制东谈主员变更公告          《中国证券报》    2024/7/25 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）        第二十四部分      招募证明书存放及查阅格式   本招募证明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件， 但应以招募证明书底本为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续基金更新招募证明书                                       （2024 年第一号）               第二十五部分          备查文献   以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投 资基金发起式赓续基金注册的批复文献   二、《国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续 基金基金合同》   三、《国泰国证疫苗与生物科技来往型怒放式指数证券投资基金发起式赓续 基金托管条约》   四、法律倡导书   五、基金管制东谈主业务资历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金管制有限公司                                 二零二四年十二月三日